Сведения о соблюдении Кодекса корпоративного поведения

Подготовлены в соответствии с Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №03- 849/р от 30.04.2003 г. «О методических рекомендациях по составу и форме представления сведений о соблюдении Кодекса корпоративного поведения в годовых отчетах акционерных обществ».

Общее собрание акционеров

Увеличить таблицу

Извещение акционеров о проведении Общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок. Соблюдается Предусмотрено п.11.5 ст.11 Устава Общества.
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении Общего собрания акционеров и до закрытия очного Общего собрания акционеров, а в случае заочного Общего собрания акционеров - до даты окончания приема бюллетеней для голосования. Соблюдается Общество, в соответствии с ч. 4 ст. 51 ФЗ «Об акционерных обществах», обеспечивает акционерам, владельцам не менее 1% голосующих акций Общества, возможность ознакомления со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет. Соблюдается Предусмотрено п.11.5., 11.7 ст.11 Устава Общества. Согласно п.4.1 Положения о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров, информационные материалы по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров должны быть опубликованы на сайте Общества в сети Интернет не позднее срока уведомления акционеров о проведении Общего собрания акционеров.
Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня Общего собрания акционеров или потребовать созыва Общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав. Соблюдается Предусмотрено пп.2 п.6.2 ст.6, п. 13.3. ст. 13, 14.4 ст. 14 Устава Общества.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об обязательном присутствии на Общем собрании акционеров Генерального директора, членов Правления, членов Совета директоров, членов Ревизионной комиссии и аудитора акционерного Общества. Частично соблюдается В Уставе и внутренних документах Общества отсутствуют положения, предусматривающие обязательность их присутствия на Общем собрании акционеров, однако по сложившейся практике Генеральный директор Общества присутствует на проводимых Общих собраниях акционеров. В соответствии с п.10.10 ст.10 Устава Общества функции Председательствующего на Общем собрании акционеров осуществляет Председатель Совета директоров. В случае отсутствия Председателя Совета директоров и его заместителя функции Председательствующего на Общем собрании акционеров может осуществлять любой член Совета директоров по решению Совета директоров Общества или по решению присутствующих на Общем собрании акционеров членов Совета директоров.
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, Генерального директора, членов Правления, членов Ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного Общества. Частично соблюдается Законодательством РФ не установлено требование об обязательном присутствии на общем собрании акционеров указанных кандидатов и уставом Общества данные требования не предусмотрены. На практике, при рассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров и членов Ревизионной комиссии, кандидатам рассылаются приглашения на Общее собрание акционеров. Генеральный директор и члены Правления избираются Советом директоров Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, процедуры регистрации участников Общего собрания акционеров. Соблюдается Пункт 5.1 Положения о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров, определяет процедуру регистрации лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.
Извещение акционеров о проведении Общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если законодательством не предусмотрен больший срок. Соблюдается Предусмотрено п.11.5 ст.11 Устава Общества.
Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении Общего собрания акционеров и до закрытия очного Общего собрания акционеров, а в случае заочного Общего собрания акционеров - до даты окончания приема бюллетеней для голосования. Соблюдается Общество, в соответствии с ч. 4 ст. 51 ФЗ «Об акционерных обществах», обеспечивает акционерам, владельцам не менее 1% голосующих акций Общества, возможность ознакомления со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению Общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет. Соблюдается Предусмотрено п.11.5., 11.7 ст.11 Устава Общества. Согласно п.4.1 Положения о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров, информационные материалы по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров должны быть опубликованы на сайте Общества в сети Интернет не позднее срока уведомления акционеров о проведении Общего собрания акционеров.
Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня Общего собрания акционеров или потребовать созыва Общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, - достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав. Соблюдается Предусмотрено пп.2 п.6.2 ст.6, п. 13.3. ст. 13, 14.4 ст. 14 Устава Общества.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об обязательном присутствии на Общем собрании акционеров Генерального директора, членов Правления, членов Совета директоров, членов Ревизионной комиссии и аудитора акционерного Общества. Частично соблюдается В Уставе и внутренних документах Общества отсутствуют положения, предусматривающие обязательность их присутствия на Общем собрании акционеров, однако по сложившейся практике Генеральный директор Общества присутствует на проводимых Общих собраниях акционеров. В соответствии с п.10.10 ст.10 Устава Общества функции Председательствующего на Общем собрании акционеров осуществляет Председатель Совета директоров. В случае отсутствия Председателя Совета директоров и его заместителя функции Председательствующего на Общем собрании акционеров может осуществлять любой член Совета директоров по решению Совета директоров Общества или по решению присутствующих на Общем собрании акционеров членов Совета директоров.
Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров, Генерального директора, членов Правления, членов Ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного Общества. Частично соблюдается Законодательством РФ не установлено требование об обязательном присутствии на общем собрании акционеров указанных кандидатов и уставом Общества данные требования не предусмотрены. На практике, при рассмотрении на Общем собрании акционеров вопросов об избрании членов Совета директоров и членов Ревизионной комиссии, кандидатам рассылаются приглашения на Общее собрание акционеров. Генеральный директор и члены Правления избираются Советом директоров Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, процедуры регистрации участников Общего собрания акционеров. Соблюдается Пункт 5.1 Положения о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров, определяет процедуру регистрации лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров.

Совет директоров

Увеличить таблицу

Наличие в Уставе акционерного Общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного Общества. Соблюдается Согласно пп.19 п.15.1, ст.15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относятся утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана), включая инвестиционную программу и ежеквартального отчета об итогах их выполнения; утверждение (корректировка) контрольных показателей движения потоков наличности Общества.
Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном Обществе. Соблюдается Советом директоров Общества утверждено Положение о процедурах внутреннего контроля (протокол №49 от 26.02.2008 г), Политика управления рисками и Политика внутреннего контроля (протокол №70 от 07.06.2010 г.).
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий Генерального директора, назначаемого Общим собранием акционеров. Соблюдается Генеральный директор Общества избирается Советом директоров. Согласно пп.12, п.15.1, ст.15. Устава Общества к компетенции Совета директоров относятся полномочия по избранию Генерального директора Общества и досрочному прекращению его полномочий, в том числе принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ним.
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения Генерального директора, членов Правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного Общества. Частично соблюдается В соответствии с пп.13. п.15.1. статьи 15 Устава к компетенции совета директоров отнесено определение количественного состава Правления Общества, избрание членов Правления Общества, установление выплачиваемых им вознаграждений и компенсаций, досрочное прекращение их полномочий, в том числе о досрочном прекращении трудовых договоров с ними.
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров утверждать условия договоров с Генеральным директором и членами Правления. Соблюдается Согласно п.21.6, ст.21 Устава Общества, трудовой договор с генеральным директором от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров или лицом, уполномоченным Советом директоров. Кроме того, согласно п.21.7, ст.21 Устава Совет директоров или лицо, уполномоченное Советом директоров Общества, определяет условия трудового договора с Генеральным директором и членами Правления, а также осуществляет права и обязанности работодателя в отношении Генерального директора и членов Правления Общества.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования о том, что при утверждении условий договоров с Генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления, голоса членов Совета директоров, являющихся Генеральным директором и членами Правления, при подсчете голосов не учитываются. Не соблюдается Такое требование в Уставе и иных внутренних документах Общества отсутствует.
Наличие в составе Совета директоров акционерного Общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения. Соблюдается В состав Совета директоров Общества входят не менее 3 (трех) независимых директоров.
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного Общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Соблюдается В составе Совета директоров Общества такие лица отсутствуют.
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного Общества лиц, являющихся участником, Генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом. Соблюдается В составе Совета директоров Общества такие лица отсутствуют.
Наличие в Уставе акционерного Общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием. Соблюдается Предусмотрено п.16.2 ст.16, п.10.8. ст.10 Устава Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного Общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности раскрывать Совету директоров информацию об этом конфликте. Соблюдается Согласно Кодексу корпоративного управления, (утверждено решением Совета директоров Общества, Протокол №55 от 02.06.2009 г.) член Совета директоров должен воздерживаться от действий, которые, по его мнению, могут привести к конфликту его интересов и интересов Общества, а также незамедлительно сообщать Совету директоров о таких возникших конфликтах. Кроме того, Положением о порядке созыва и проведения Совета директоров (утверждено решением Внеочередного общего собрания акционеров, Протокол №1829/пр1 от 28.02.2008 г.) члены Совета директоров при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, обязанности членов Совета директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного Общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами. Частично соблюдается Требования к предоставлению информации о сделках инсайдеров содержатся в п.4 Положения об инсайдерской информации ОАО «МРСК Урала». Так, информация обо всех сделках инсайдеров с ценными бумагами Общества и ДЗО, согласно Положения об инсайдерской информации, выявляется и контролируется специальным подразделением Общества, осуществляющим контроль за инсайдерской информацией. Кроме того, согласно п.4.2 Положения, инсайдеры обязаны, не позднее 3-го числа месяца, следующего за отчетным, предоставлять в подразделение, осуществляющее контроль за использованием инсайдерской информации, письменную декларацию о сделках, совершенных за отчетный месяц с ценными бумагами Общества и ДЗО.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель. Соблюдается частично Согласно п.18.2, ст.18 Устава Общества, заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в шесть недель.
Проведение заседаний Совета директоров акционерного Общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного Общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель. Соблюдается Совет директоров проводит заседания 1 раз в месяц. В 2010 г. было проведено 16 заседаний Совета директоров.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, порядка проведения заседаний Совета директоров. Соблюдается Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «МРСК Урала» регламентирует порядок проведения заседаний Совета директоров Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного Общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов Общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности. Соблюдается частично Предусмотрено п.п. 24, 38 пункта 15.1 ст.15 Устава Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного Общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации. Соблюдается Согласно п.3.1.1 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «МРСК Урала», члены Совета директоров вправе получать информацию о деятельности Общества, в том числе составляющую коммерческую тайну, знакомиться со всеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными, договорными и прочими документами Общества.
Наличие Комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям). Соблюдается 09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по стратегии и развитию.
Наличие Комитета Совета директоров (Комитета по аудиту), который рекомендует Совету директоров аудитора акционерного Общества и взаимодействует с ним и Ревизионной комиссией акционерного Общества. Соблюдается 09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по аудиту.
Наличие в составе Комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров. Соблюдается Персональный состав Комитета по аудиту избран Советом директоров Общества 30.07.2010 г. Состав Комитета по аудиту определен в количестве 5 человек и состоит из независимых и неисполнительных членов Совета директора Общества (протокол СД №72 от 03.08.2010).
Осуществление руководства Комитетом по аудиту независимым директором. Соблюдается Руководство Комитетом по аудиту осуществляется независимым директором.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества права доступа всех членов Комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного Общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации. Соблюдается Предусмотрено п.11.3. Положения о комитете по аудиту.
Создание Комитета Совета директоров (Комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного Общества в области вознаграждения. Соблюдается 09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по кадрам и вознаграждениям, в т..ч. выполняющий функцию определения критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного Общества в области вознаграждения.
Осуществление руководства Комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором. Не соблюдается Руководство Комитетом по кадрам и вознаграждениям осуществляет лицо, не являющееся членом Совета директоров Общества.
Отсутствие в составе Комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного Общества. Не соблюдается В составе Комитета по кадрам и вознаграждениям присутствуют должностные лица Общества - Красников Алексей Алексеевич, член Правления ОАО «МРСК Урала», заместитель генерального директора по безопасности и контроллингу ОАО «МРСК Урала».
Создание Комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям). Не соблюдается Такой Комитет в Обществе не создан.
Создание Комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям). Не соблюдается Такой Комитет в Обществе не создан.
Отсутствие в составе Комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного Общества. Не соблюдается Такой Комитет в Обществе не создан.
Осуществление руководства Комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором. Не соблюдается Такой Комитет в Обществе не создан.
Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного Общества, предусматривающих порядок формирования и работы Комитетов Совета директоров. Соблюдается Порядок создания Комитетов при Совете директоров предусмотрен ст.19 Устава Общества. Порядок формирования и работы Комитетов Совета директоров Общества регламентируют следующие Положения, утвержденные СД (протокол №72 от 03.08.2010 г.) -Положение о комитете по аудиту ОАО «МРСК Урала», Положение о комитете по кадрам и вознаграждениям «МРСК Урала», Положение о комитете по стратегии и развитию ОАО «МРСК Урала».
Наличие в Уставе акционерного Общества, порядка определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров. Не соблюдается Требования по порядку определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров Общества в Уставе Общества отсутствуют. Устав Общества разработан на основании законодательства РФ, в соответствии с которым кворум для проведения заседания совета директоров общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров общества. Согласно пункту 18.7. Устава Общества решения Совета директоров являются правомочными, если в их рассмотрении приняли участие не менее половины членов Совета директоров Общества.
Наличие в Уставе акционерного Общества полномочия Совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного Общества. Соблюдается Согласно пп.19 п.15.1, ст.15 Устава Общества к компетенции Совета директоров относятся утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана), включая инвестиционную программу и ежеквартального отчета об итогах их выполнения; утверждение (корректировка) контрольных показателей движения потоков наличности Общества.
Наличие утвержденной Советом директоров процедуры управления рисками в акционерном Обществе. Соблюдается Советом директоров Общества утверждено Положение о процедурах внутреннего контроля (протокол №49 от 26.02.2008 г), Политика управления рисками и Политика внутреннего контроля (протокол №70 от 07.06.2010 г.).
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров принять решение о приостановлении полномочий Генерального директора, назначаемого Общим собранием акционеров. Соблюдается Генеральный директор Общества избирается Советом директоров. Согласно пп.12, п.15.1, ст.15. Устава Общества к компетенции Совета директоров относятся полномочия по избранию Генерального директора Общества и досрочному прекращению его полномочий, в том числе принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ним.
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров устанавливать требования к квалификации и размеру вознаграждения Генерального директора, членов Правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного Общества. Частично соблюдается В соответствии с пп.13. п.15.1. статьи 15 Устава к компетенции совета директоров отнесено определение количественного состава Правления Общества, избрание членов Правления Общества, установление выплачиваемых им вознаграждений и компенсаций, досрочное прекращение их полномочий, в том числе о досрочном прекращении трудовых договоров с ними.
Наличие в Уставе акционерного Общества права Совета директоров утверждать условия договоров с Генеральным директором и членами Правления. Соблюдается Согласно п.21.6, ст.21 Устава Общества, трудовой договор с генеральным директором от имени Общества подписывается Председателем Совета директоров или лицом, уполномоченным Советом директоров. Кроме того, согласно п.21.7, ст.21 Устава Совет директоров или лицо, уполномоченное Советом директоров Общества, определяет условия трудового договора с Генеральным директором и членами Правления, а также осуществляет права и обязанности работодателя в отношении Генерального директора и членов Правления Общества.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования о том, что при утверждении условий договоров с Генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления, голоса членов Совета директоров, являющихся Генеральным директором и членами Правления, при подсчете голосов не учитываются. Не соблюдается Такое требование в Уставе и иных внутренних документах Общества отсутствует.
Наличие в составе Совета директоров акционерного Общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения. Соблюдается В состав Совета директоров Общества входят не менее 3 (трех) независимых директоров.
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного Общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Соблюдается В составе Совета директоров Общества такие лица отсутствуют.
Отсутствие в составе Совета директоров акционерного Общества лиц, являющихся участником, Генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом. Соблюдается В составе Совета директоров Общества такие лица отсутствуют.
Наличие в Уставе акционерного Общества требования об избрании Совета директоров кумулятивным голосованием. Соблюдается Предусмотрено п.16.2 ст.16, п.10.8. ст.10 Устава Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, обязанности членов Совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного Общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности раскрывать Совету директоров информацию об этом конфликте. Соблюдается Согласно Кодексу корпоративного управления, (утверждено решением Совета директоров Общества, Протокол №55 от 02.06.2009 г.) член Совета директоров должен воздерживаться от действий, которые, по его мнению, могут привести к конфликту его интересов и интересов Общества, а также незамедлительно сообщать Совету директоров о таких возникших конфликтах. Кроме того, Положением о порядке созыва и проведения Совета директоров (утверждено решением Внеочередного общего собрания акционеров, Протокол №1829/пр1 от 28.02.2008 г.) члены Совета директоров при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, обязанности членов Совета директоров письменно уведомлять Совет директоров о намерении совершить сделки с ценными бумагами акционерного Общества, членами Совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами. Частично соблюдается Требования к предоставлению информации о сделках инсайдеров содержатся в п.4 Положения об инсайдерской информации ОАО «МРСК Урала». Так, информация обо всех сделках инсайдеров с ценными бумагами Общества и ДЗО, согласно Положения об инсайдерской информации, выявляется и контролируется специальным подразделением Общества, осуществляющим контроль за инсайдерской информацией. Кроме того, согласно п.4.2 Положения, инсайдеры обязаны, не позднее 3-го числа месяца, следующего за отчетным, предоставлять в подразделение, осуществляющее контроль за использованием инсайдерской информации, письменную декларацию о сделках, совершенных за отчетный месяц с ценными бумагами Общества и ДЗО.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о проведении заседаний Совета директоров не реже одного раза в шесть недель. Соблюдается частично Согласно п.18.2, ст.18 Устава Общества, заседания Совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в шесть недель.
Проведение заседаний Совета директоров акционерного Общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного Общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель. Соблюдается Совет директоров проводит заседания 1 раз в месяц. В 2010 г. было проведено 16 заседаний Совета директоров.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества, порядка проведения заседаний Совета директоров. Соблюдается Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «МРСК Урала» регламентирует порядок проведения заседаний Совета директоров Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества положения о необходимости одобрения Советом директоров сделок акционерного Общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов Общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности. Соблюдается частично Предусмотрено п.п. 24, 38 пункта 15.1 ст.15 Устава Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества права членов Совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного Общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации. Соблюдается Согласно п.3.1.1 Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО «МРСК Урала», члены Совета директоров вправе получать информацию о деятельности Общества, в том числе составляющую коммерческую тайну, знакомиться со всеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными, договорными и прочими документами Общества.
Наличие Комитета Совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям). Соблюдается 09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по стратегии и развитию.
Наличие Комитета Совета директоров (Комитета по аудиту), который рекомендует Совету директоров аудитора акционерного Общества и взаимодействует с ним и Ревизионной комиссией акционерного Общества. Соблюдается 09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по аудиту.
Наличие в составе Комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров. Соблюдается Персональный состав Комитета по аудиту избран Советом директоров Общества 30.07.2010 г. Состав Комитета по аудиту определен в количестве 5 человек и состоит из независимых и неисполнительных членов Совета директора Общества (протокол СД №72 от 03.08.2010).
Осуществление руководства Комитетом по аудиту независимым директором. Соблюдается Руководство Комитетом по аудиту осуществляется независимым директором.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества права доступа всех членов Комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного Общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации. Соблюдается Предусмотрено п.11.3. Положения о комитете по аудиту.
Создание Комитета Совета директоров (Комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного Общества в области вознаграждения. Соблюдается 09.09.2008 г. решением Совета директоров Общества создан Комитет по кадрам и вознаграждениям, в т..ч. выполняющий функцию определения критериев подбора кандидатов в члены Совета директоров и выработка политики акционерного Общества в области вознаграждения.
Осуществление руководства Комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором. Не соблюдается Руководство Комитетом по кадрам и вознаграждениям осуществляет лицо, не являющееся членом Совета директоров Общества.
Отсутствие в составе Комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного Общества. Не соблюдается В составе Комитета по кадрам и вознаграждениям присутствуют должностные лица Общества - Красников Алексей Алексеевич, член Правления ОАО «МРСК Урала», заместитель генерального директора по безопасности и контроллингу ОАО «МРСК Урала».
Создание Комитета Совета директоров по рискам или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям). Не соблюдается Такой Комитет в Обществе не создан.
Создание Комитета Совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного Комитета на другой Комитет (кроме Комитета по аудиту и Комитета по кадрам и вознаграждениям). Не соблюдается Такой Комитет в Обществе не создан.
Отсутствие в составе Комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного Общества. Не соблюдается Такой Комитет в Обществе не создан.
Осуществление руководства Комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором. Не соблюдается Такой Комитет в Обществе не создан.
Наличие утвержденных Советом директоров внутренних документов акционерного Общества, предусматривающих порядок формирования и работы Комитетов Совета директоров. Соблюдается Порядок создания Комитетов при Совете директоров предусмотрен ст.19 Устава Общества. Порядок формирования и работы Комитетов Совета директоров Общества регламентируют следующие Положения, утвержденные СД (протокол №72 от 03.08.2010 г.) -Положение о комитете по аудиту ОАО «МРСК Урала», Положение о комитете по кадрам и вознаграждениям «МРСК Урала», Положение о комитете по стратегии и развитию ОАО «МРСК Урала».
Наличие в Уставе акционерного Общества, порядка определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях Совета директоров. Не соблюдается Требования по порядку определения кворума Совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров Общества в Уставе Общества отсутствуют. Устав Общества разработан на основании законодательства РФ, в соответствии с которым кворум для проведения заседания совета директоров общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров общества. Согласно пункту 18.7. Устава Общества решения Совета директоров являются правомочными, если в их рассмотрении приняли участие не менее половины членов Совета директоров Общества.

Исполнительные органы

Увеличить таблицу

Наличие коллегиального исполнительного органа (Правления) акционерного Общества. Соблюдается В соответствии с п.21.1, ст.21 Устава, в Обществе образован коллегиальный исполнительный орган - Правление (протокол СД №39 от 18.04.2008 г.)
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным Обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного Общества. Соблюдается В соответствии с п. 22.2 Устава Общества к компетенции Правления Общества относится принятие решения о заключении сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет от 1 до 25 процентов балансовой стоимости активов Общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки (за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 38 пункта 15.1 Устава).
Наличие во внутренних документах акционерного Общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного Общества. Соблюдается В соответствии с п. 2.4.3. Положения о кредитной политике Совет директоров и Правление рассматривают вопросы о проведении операций, выходящих за рамки финансово-хозяйственного плана, так как они подлежат корректировке в бизнес-плане Общества и в плане движения потоков наличности, которые рассматриваются Советом директоров и Правлением Общества.
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, Генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом. Соблюдается Указанные лица в составе исполнительных органов Общества отсутствуют.
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного Общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие Генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к Генеральному директору и членам Правления акционерного Общества. Соблюдается Указанные лица в составе исполнительных органов Общества отсутствуют.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем Обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным Обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего). Не соблюдается Уставом и внутренними документами не предусмотрено данное положение.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного Общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности информировать об этом Совет директоров. Соблюдается В пункте 4.2.1. Кодекса корпоративного управления Общества закреплено, что Генеральный директор должен воздерживаться от любых действий, которые могут привести к конфликту его интересов и интересов Общества. Генеральный директор должен незамедлительно сообщать Совету директоров о наличии конфликта его интересов и интересов Общества. Кроме того, п.21.14, ст.21 Устава предусмотрено, что Генеральный директор, члены Правления Общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества критериев отбора управляющей организации (управляющего). Не соблюдается Согласно пп.12, п.10.2, ст.10 Устава Общества, принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) и о досрочном прекращении его полномочий относится к компетенции Общего собрания акционеров. Права и обязанности управляющей организации (управляющего) по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются законодательством РФ и договором, заключаемым управляющей организацией (управляющим) с Обществом.
Представление исполнительными органами акционерного Общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету директоров. Соблюдается частично В соответствии с п.п.36 п.15.1. ст.15 Устава Общества рассмотрение отчетов Генерального директора о дея- тельности Общества (в том числе о выполнении своих должностных обязанностей), о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества» относится к компетенции Совета директоров Общества. Генеральный директор на регулярной основе (ежемесячно, ежеквартально, раз в полгода, ежегодно) представляет на рассмотрение Совету директоров Общества следующие отчеты:
  • об обеспечении страховой защиты (ежеквартально);
  • об исполнении бизнес-плана Общества (ежеквартально/ежегодно);
  • о выполнении решений ГОСА о выплате дивидендов (ежегодно);
  • о выполнении инвестиционной программы (ежеквартально/ежегодно);
  • о выполнении программы закупок (ежеквартально);
  • о выполнении решений Совета директоров (ежеквартально);
  • о ходе реализации непрофильных активов (ежеквартально);
  • о выполнении Положения об информационной политике Общества (ежеквартально);
  • о кредитной политике Общества (ежеквартально);
  • о выполнении ключевых показателей эффективности (ежеквартально/ежегодно);
  • о контрольных показателях ДПН за определенный квартал (ежеквартально);
  • о соблюдении Кодекса корпоративного управления Общества (раз в полугодие);
  • о подготовке Общества к работе в осенне-зимний период (ежегодно);
  • о принятых мерах по переходу к регулированию тарифов на услуги по передаче электрической энергии методом доходности инвестированного капитала (RAB) (ежемесячно);
  • о проведении работ по оформлению прав собственности на объекты недвижимого имущества, оформлению/переоформлению прав пользования на земельные участки (ежегодно);
  • о распоряжении объектами жилищно-коммунального назначения (ежегодно);
Установление в договорах, заключаемых акционерным Обществом с Генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации. Соблюдается В договорах членов Правления и Генерального директора установлена ответственность за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации.
Наличие коллегиального исполнительного органа (Правления) акционерного Общества. Соблюдается В соответствии с п.21.1, ст.21 Устава, в Обществе образован коллегиальный исполнительный орган - Правление (протокол СД №39 от 18.04.2008 г.)
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным Обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного Общества. Соблюдается В соответствии с п. 22.2 Устава Общества к компетенции Правления Общества относится принятие решения о заключении сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет от 1 до 25 процентов балансовой стоимости активов Общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки (за исключением случаев, предусмотренных подпунктом 38 пункта 15.1 Устава).
Наличие во внутренних документах акционерного Общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного Общества. Соблюдается В соответствии с п. 2.4.3. Положения о кредитной политике Совет директоров и Правление рассматривают вопросы о проведении операций, выходящих за рамки финансово-хозяйственного плана, так как они подлежат корректировке в бизнес-плане Общества и в плане движения потоков наличности, которые рассматриваются Советом директоров и Правлением Общества.
Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, Генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом. Соблюдается Указанные лица в составе исполнительных органов Общества отсутствуют.
Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного Общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие Генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к Генеральному директору и членам Правления акционерного Общества. Соблюдается Указанные лица в составе исполнительных органов Общества отсутствуют.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем Обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным Обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего). Не соблюдается Уставом и внутренними документами не предусмотрено данное положение.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного Общества, а в случае возникновения такого конфликта - обязанности информировать об этом Совет директоров. Соблюдается В пункте 4.2.1. Кодекса корпоративного управления Общества закреплено, что Генеральный директор должен воздерживаться от любых действий, которые могут привести к конфликту его интересов и интересов Общества. Генеральный директор должен незамедлительно сообщать Совету директоров о наличии конфликта его интересов и интересов Общества. Кроме того, п.21.14, ст.21 Устава предусмотрено, что Генеральный директор, члены Правления Общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества критериев отбора управляющей организации (управляющего). Не соблюдается Согласно пп.12, п.10.2, ст.10 Устава Общества, принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) и о досрочном прекращении его полномочий относится к компетенции Общего собрания акционеров. Права и обязанности управляющей организации (управляющего) по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются законодательством РФ и договором, заключаемым управляющей организацией (управляющим) с Обществом.
Представление исполнительными органами акционерного Общества ежемесячных отчетов о своей работе Совету директоров. Соблюдается частично В соответствии с п.п.36 п.15.1. ст.15 Устава Общества рассмотрение отчетов Генерального директора о дея- тельности Общества (в том числе о выполнении своих должностных обязанностей), о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества» относится к компетенции Совета директоров Общества. Генеральный директор на регулярной основе (ежемесячно, ежеквартально, раз в полгода, ежегодно) представляет на рассмотрение Совету директоров Общества следующие отчеты:
  • об обеспечении страховой защиты (ежеквартально);
  • об исполнении бизнес-плана Общества (ежеквартально/ежегодно);
  • о выполнении решений ГОСА о выплате дивидендов (ежегодно);
  • о выполнении инвестиционной программы (ежеквартально/ежегодно);
  • о выполнении программы закупок (ежеквартально);
  • о выполнении решений Совета директоров (ежеквартально);
  • о ходе реализации непрофильных активов (ежеквартально);
  • о выполнении Положения об информационной политике Общества (ежеквартально);
  • о кредитной политике Общества (ежеквартально);
  • о выполнении ключевых показателей эффективности (ежеквартально/ежегодно);
  • о контрольных показателях ДПН за определенный квартал (ежеквартально);
  • о соблюдении Кодекса корпоративного управления Общества (раз в полугодие);
  • о подготовке Общества к работе в осенне-зимний период (ежегодно);
  • о принятых мерах по переходу к регулированию тарифов на услуги по передаче электрической энергии методом доходности инвестированного капитала (RAB) (ежемесячно);
  • о проведении работ по оформлению прав собственности на объекты недвижимого имущества, оформлению/переоформлению прав пользования на земельные участки (ежегодно);
  • о распоряжении объектами жилищно-коммунального назначения (ежегодно);
Установление в договорах, заключаемых акционерным Обществом с Генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами Правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации. Соблюдается В договорах членов Правления и Генерального директора установлена ответственность за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации.

Секретарь Общества

Увеличить таблицу

Наличие в акционерном Обществе специального должностного лица (секретаря Общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного Общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров Общества. Соблюдается В Обществе избран корпоративный секретарь (протокол СД № 72 от 03.08.2010). В соответствии с Положением о корпоративном секретаре, задачами корпоративного секретаря являются:
  • организация подготовки и обеспечение проведения Общего собрания акционеров в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, Устава и иных внутренних документов Общества;
  • обеспечение работы Совета директоров и Комитетов Совета директоров;
  • оказание содействия членам Совета директоров/Комитета Совета директоров при осуществлении ими своих функций;
  • хранение документов и раскрытие информации об Обществе;
  • организация взаимодействия между Обществом (в лице Совета директоров и Единоличного исполнительного органа) и его акционерами.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества и обязанностей секретаря Общества. Соблюдается Предусмотрено п.4.2. Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров, а также в п.3 Положения о Корпоративном секретаре Общества, определяют порядок избрания корпоративного секретаря. Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров и Положение о Корпоративном секретаре Общества, определяют функциональные обязанности корпоративного секретаря Общества.
Наличие в Уставе акционерного Общества требований к кандидатуре секретаря Общества. Соблюдается частично В соответствии с п.20.6, ст.20 Устава Общества регламент деятельности, порядок назначения и прекращения полномочий, срок полномочий, права и обязанности корпоративного секретаря определяются Положением о Корпоративном секретаре, утверждаемом Советом директоров Общества. Положение о Корпоративном секретаре предусматривает требования к кандидатуре Корпоративного секретаря Общества.
Наличие в акционерном Обществе специального должностного лица (секретаря Общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного Общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров Общества. Соблюдается В Обществе избран корпоративный секретарь (протокол СД № 72 от 03.08.2010). В соответствии с Положением о корпоративном секретаре, задачами корпоративного секретаря являются:
  • организация подготовки и обеспечение проведения Общего собрания акционеров в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, Устава и иных внутренних документов Общества;
  • обеспечение работы Совета директоров и Комитетов Совета директоров;
  • оказание содействия членам Совета директоров/Комитета Совета директоров при осуществлении ими своих функций;
  • хранение документов и раскрытие информации об Обществе;
  • организация взаимодействия между Обществом (в лице Совета директоров и Единоличного исполнительного органа) и его акционерами.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества порядка назначения (избрания) секретаря Общества и обязанностей секретаря Общества. Соблюдается Предусмотрено п.4.2. Положения о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров, а также в п.3 Положения о Корпоративном секретаре Общества, определяют порядок избрания корпоративного секретаря. Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров и Положение о Корпоративном секретаре Общества, определяют функциональные обязанности корпоративного секретаря Общества.
Наличие в Уставе акционерного Общества требований к кандидатуре секретаря Общества. Соблюдается частично В соответствии с п.20.6, ст.20 Устава Общества регламент деятельности, порядок назначения и прекращения полномочий, срок полномочий, права и обязанности корпоративного секретаря определяются Положением о Корпоративном секретаре, утверждаемом Советом директоров Общества. Положение о Корпоративном секретаре предусматривает требования к кандидатуре Корпоративного секретаря Общества.

Существенные корпоративные действия

Увеличить таблицу

Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения. Соблюдается частично Согласно Уставу Общества к компетенции общего собрания акционеров (пп. 17 п.10.2 ст. 10) и Совета директоров (пп.24 п.15.1 ст.15) отнесено одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах».
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки. Соблюдается Исполняется на практике в соответствии с требованиями Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Наличие в Уставе акционерного Общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного Общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие Советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций Общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему Уставом). Не соблюдается Данные требования Уставом не определены.
Наличие в Уставе акционерного Общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения. Не соблюдается Исполняется на практике в соответствии с требованиями Федеральным законом «Об акционерных обществах». В уставе Общества такое положение отсутствует.
Отсутствие в Уставе акционерного Общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции Общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении. Соблюдается Такое требование в Уставе отсутствует.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации. Не соблюдается Такое требование в Уставе отсутствует.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения. Соблюдается частично Согласно Уставу Общества к компетенции общего собрания акционеров (пп. 17 п.10.2 ст. 10) и Совета директоров (пп.24 п.15.1 ст.15) отнесено одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона «Об акционерных обществах».
Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки. Соблюдается Исполняется на практике в соответствии с требованиями Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Наличие в Уставе акционерного Общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов Совета директоров акционерного Общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие Советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций Общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему Уставом). Не соблюдается Данные требования Уставом не определены.
Наличие в Уставе акционерного Общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения. Не соблюдается Исполняется на практике в соответствии с требованиями Федеральным законом «Об акционерных обществах». В уставе Общества такое положение отсутствует.
Отсутствие в Уставе акционерного Общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции Общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении. Соблюдается Такое требование в Уставе отсутствует.
Наличие в Уставе или внутренних документах акционерного Общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации. Не соблюдается Такое требование в Уставе отсутствует.

Раскрытие информации

Увеличить таблицу

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного Общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике). Соблюдается Положение об информационной политике ОАО «МРСК Урала» утверждено решением Совета директоров Общества (Протокол №47 от 18.11.2008 г.)
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного Общества участвовать в приобретении размещаемых акций Общества. Не соблюдается Раскрытие информации осуществляется в соответствии с требованиями законодательства РФ и Положением об информационной политике Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров. Соблюдается В соответствии с Положением о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО «МРСК Урала», перечень информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров, утверждается Советом директоров Общества при подготовке к проведению Общего собрания акционеров.
Наличие у акционерного Общества вебсайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном Обществе на этом веб-сайте. Соблюдается Общество имеет сайт, на котором раскрывает информацию об Обществе. Адрес сайта: http://www.mrsk-ural.ru. Общество обеспечивает своевременное обновление корпоративного сайта, в том числе раскрытие информации в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и Положением об информационной политике Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного Общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного Общества, а также о сделках акционерного Общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного Общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного Общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние. Соблюдается Согласно Положения об информационной политике, Обществом раскрывается информация о принадлежности членам органов управления и аффилированных с ними лиц, акций Общества, а также его дочерних или зависимых хозяйственных обществ, с указанием количества, категории акций, а также информация о сделках между указанными лицами и Обществом.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного Общества. Соблюдается Положением об информационной политике ОАО «МРСК Урала» предусмотрено, что Общество раскрывает информацию о существенных сделках. При этом под существенной сделкой понимается сделка, которая может оказать существенное влияние на деятельность Общества.
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного Общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного Общества. Соблюдается В Обществе утверждено Положение об инсайдерской информации (утверждено решением Совета директоров, Протокол №47 от 18.11.2008 г.)
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного Общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике). Соблюдается Положение об информационной политике ОАО «МРСК Урала» утверждено решением Совета директоров Общества (Протокол №47 от 18.11.2008 г.)
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного Общества участвовать в приобретении размещаемых акций Общества. Не соблюдается Раскрытие информации осуществляется в соответствии с требованиями законодательства РФ и Положением об информационной политике Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров. Соблюдается В соответствии с Положением о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО «МРСК Урала», перечень информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на Общее собрание акционеров, утверждается Советом директоров Общества при подготовке к проведению Общего собрания акционеров.
Наличие у акционерного Общества вебсайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном Обществе на этом веб-сайте. Соблюдается Общество имеет сайт, на котором раскрывает информацию об Обществе. Адрес сайта: http://www.mrsk-ural.ru. Общество обеспечивает своевременное обновление корпоративного сайта, в том числе раскрытие информации в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ и Положением об информационной политике Общества.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного Общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного Общества, а также о сделках акционерного Общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного Общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного Общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние. Соблюдается Согласно Положения об информационной политике, Обществом раскрывается информация о принадлежности членам органов управления и аффилированных с ними лиц, акций Общества, а также его дочерних или зависимых хозяйственных обществ, с указанием количества, категории акций, а также информация о сделках между указанными лицами и Обществом.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного Общества. Соблюдается Положением об информационной политике ОАО «МРСК Урала» предусмотрено, что Общество раскрывает информацию о существенных сделках. При этом под существенной сделкой понимается сделка, которая может оказать существенное влияние на деятельность Общества.
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности акционерного Общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного Общества. Соблюдается В Обществе утверждено Положение об инсайдерской информации (утверждено решением Совета директоров, Протокол №47 от 18.11.2008 г.)

Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью

Увеличить таблицу

Наличие утвержденных Советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного Общества. Соблюдается Советом директоров Общества утверждено Положение о процедурах внутреннего контроля ОАО «МРСК Урала» (протокол СД №49 от 26.12.2008 г.).
Наличие специального подразделения акционерного Общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы). Соблюдается В Обществе функционирует специальное подразделение - Департамент внутреннего контроля и аудита, обеспечивающее соблюдение процедур внутреннего контроля.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного Общества Советом директоров. Не соблюдается Во внутренних документах Общества отсутствует данное требование.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Соблюдается Такие лица в составе Департамента внутреннего контроля и аудита отсутствуют.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного Общества, а также лиц, являющихся участниками, Генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом. Соблюдается Такие лица в составе Департамента внутреннего контроля и аудита отсутствуют.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного Общества за их непредставление в указанный срок. Соблюдается частично Согласно Положению о Ревизионной комиссии ОАО «МРСК Урала», запрашиваемые документы и материалы, должны быть представлены членам Ревизионной комиссии Общества в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента получения запроса. Положение о процедурах внутреннего контроля Общества закрепляет, что предоставление необходимых документов для проведения проверок осуществляются руководителями подразделений Общества, филиалов и представительств в 3 (трехдневный) срок, по запросам подразделения Общества, уполномоченного осуществлять внутренний контроль/аудит. Ответственность должностных лиц за не предоставление документов не предусмотрена.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях Комитету по аудиту, а в случае его отсутствия - Совету директоров акционерного Общества. Соблюдается Предусмотрено Положением о процедурах внутреннего контроля ОАО «МРСК Урала».
Наличие в Уставе акционерного Общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного Общества (нестандартных операций). Не соблюдается Такой порядок в Уставе Общества не предусмотрен.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров. Соблюдается Нестандартные операции (операции, выходящие за рамки финансово-хозяйственного плана) подлежат включению в корректировку бизнес-плана и в Движение планов наличности. Согласно пп. 19, п.15.1, ст. 15 Устава утверждение скорректированного бизнес-плана относится к компетенции Совета директоров.
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного Общества Ревизионной комиссией. Соблюдается Решением Общего собрания акционеров Общества от 30.04.2008 г. (протокол №1865 пр/3 от 30.04.2008 г.) утверждено Положение о Ревизионной комиссии ОАО «МРСК Урала».
Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на Общем собрании акционеров. Соблюдается Согласно п.3.1. Положения о комитете по аудиту, комитет по аудиту осуществляет контроль за проведением ежегодного независимого аудита консолидированной финансовой отчетности и бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества, оценку заключения аудитора. Оценка заключения аудитора представляется в качестве материалов к годовому общему собранию акционеров.
Наличие утвержденных Советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного Общества. Соблюдается Советом директоров Общества утверждено Положение о процедурах внутреннего контроля ОАО «МРСК Урала» (протокол СД №49 от 26.12.2008 г.).
Наличие специального подразделения акционерного Общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы). Соблюдается В Обществе функционирует специальное подразделение - Департамент внутреннего контроля и аудита, обеспечивающее соблюдение процедур внутреннего контроля.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества требования об определении структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного Общества Советом директоров. Не соблюдается Во внутренних документах Общества отсутствует данное требование.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Соблюдается Такие лица в составе Департамента внутреннего контроля и аудита отсутствуют.
Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов акционерного Общества, а также лиц, являющихся участниками, Генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным Обществом. Соблюдается Такие лица в составе Департамента внутреннего контроля и аудита отсутствуют.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного Общества за их непредставление в указанный срок. Соблюдается частично Согласно Положению о Ревизионной комиссии ОАО «МРСК Урала», запрашиваемые документы и материалы, должны быть представлены членам Ревизионной комиссии Общества в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента получения запроса. Положение о процедурах внутреннего контроля Общества закрепляет, что предоставление необходимых документов для проведения проверок осуществляются руководителями подразделений Общества, филиалов и представительств в 3 (трехдневный) срок, по запросам подразделения Общества, уполномоченного осуществлять внутренний контроль/аудит. Ответственность должностных лиц за не предоставление документов не предусмотрена.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях Комитету по аудиту, а в случае его отсутствия - Совету директоров акционерного Общества. Соблюдается Предусмотрено Положением о процедурах внутреннего контроля ОАО «МРСК Урала».
Наличие в Уставе акционерного Общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного Общества (нестандартных операций). Не соблюдается Такой порядок в Уставе Общества не предусмотрен.
Наличие во внутренних документах акционерного Общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров. Соблюдается Нестандартные операции (операции, выходящие за рамки финансово-хозяйственного плана) подлежат включению в корректировку бизнес-плана и в Движение планов наличности. Согласно пп. 19, п.15.1, ст. 15 Устава утверждение скорректированного бизнес-плана относится к компетенции Совета директоров.
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного Общества Ревизионной комиссией. Соблюдается Решением Общего собрания акционеров Общества от 30.04.2008 г. (протокол №1865 пр/3 от 30.04.2008 г.) утверждено Положение о Ревизионной комиссии ОАО «МРСК Урала».
Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его акционерам на Общем собрании акционеров. Соблюдается Согласно п.3.1. Положения о комитете по аудиту, комитет по аудиту осуществляет контроль за проведением ежегодного независимого аудита консолидированной финансовой отчетности и бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества, оценку заключения аудитора. Оценка заключения аудитора представляется в качестве материалов к годовому общему собранию акционеров.

Дивиденды

Увеличить таблицу

Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике). Соблюдается Положение о дивидендной политике утверждено Советом директоров Общества 31.08.2010 г. (протокол №73 от 03.09.2010)
Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в Уставе акционерного Общества. Соблюдается частично Положение о дивидендной политике Общества закрепляет порядок определения минимальной доли чистой прибыли Общества, направляемой на выплату дивидендов Общества. Обществом не размещались привилегированные акции.
Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного Общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном Уставом акционерного Общества для опубликования сообщений о проведении Общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного Общества в сети Интернет. Частично соблюдается Положение о дивидендной политике размещено на веб-сайте Общества в сети Интернет. С текстом Положения можно ознакомиться по следующей ссылке: http://www.mrsk-ural.ru/content/files/IR/dividendpolicyrus.pdf
Наличие утвержденного Советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется Совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике). Соблюдается Положение о дивидендной политике утверждено Советом директоров Общества 31.08.2010 г. (протокол №73 от 03.09.2010)
Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в Уставе акционерного Общества. Соблюдается частично Положение о дивидендной политике Общества закрепляет порядок определения минимальной доли чистой прибыли Общества, направляемой на выплату дивидендов Общества. Обществом не размещались привилегированные акции.
Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного Общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном Уставом акционерного Общества для опубликования сообщений о проведении Общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного Общества в сети Интернет. Частично соблюдается Положение о дивидендной политике размещено на веб-сайте Общества в сети Интернет. С текстом Положения можно ознакомиться по следующей ссылке: http://www.mrsk-ural.ru/content/files/IR/dividendpolicyrus.pdf